Thông tư số 15/2019/TT-NHNNSửa đổi, bổ sung một số văn bản quy phạm pháp luật về hồ sơ, thủ tục hành chính trong lĩnh vực quản lý ngoại hối

NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

Số: 15/2019/TT-NHNN

Hà Nội, ngày 11 tháng 10 năm 2019

THÔNG TƯ

Sửa đổi, bổ sung một số văn bản quy phạm pháp luật về hồ sơ, thủ tục hành chính trong lĩnh vực quản lý ngọai hối

Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ngày 16 tháng 6 năm 2010;

Căn cứ Luật các tổ chức tín dụng ngày 16 tháng 6 năm 2010 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật các tổ chức tín dụng ngày 20 tháng 11 năm 2017;

Căn cứ Pháp lệnh Ngọai hối ngày 13 tháng 12 năm 2005 và Pháp lệnh sửa đổi, bổ sung một số điều của Pháp lệnh Ngọai hối ngày 18 tháng 3 năm 2013;

Căn cứ Nghị định số 16/2019/NĐ-CP ngày 01 tháng 02 năm 2019 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của các Nghị định quy định về điều kiện kinh doanh thuộc phạm vi quản lý nhà nước của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;

Căn cứ Nghị định số 16/2017/NĐ-CP ngày 17 tháng 02 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;

Theo đề nghị của Vụ trưởng Vụ Qu ả n l ý ngọai h ố i; Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành Thông tư sửa đổi, bổ sung một số văn bản quy phạm pháp luật về hồ sơ, thủ tục hành chính trong lĩnh vực quản lý ngọai hối.

Điều 1. Sửa đổi, bổ sung, bãi bỏ một số điều của Quy chế đại lý đổi ngọai tệ ban hành kèm theo Quyết định số 21/2008/QĐ-NHNN ngày 11 tháng 7 năm 2008 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam 1. Bổ sung khỏan 3 vào Điều 4 (đã được sửa đổi, bổ sung bởi khỏan 3 Điều 2 Thông tư số 11/2016/TT-NHNN ngày 29 tháng 6 năm 2016 sửa đổi, bổ sung một số văn bản quy phạm pháp luật về họat động cung ứng dịch vụ nhận và chi trả ngọai tệ, họat động đại lý đổi ngọai tệ, bàn đổi ngọai tệ của cá nhân (gọi tắt là Thông tư số 11/2016/TT-NHNN)) như sau:

"3. Tổ chức kinh tế có thể thỏa thuận với tổ chức tín dụng ủy quyền trong hợp đồng đại lý về việc đặt đại lý đổi ngọai tệ ở một hoặc nhiều địa điểm trên địa bàn nơi tổ chức kinh tế có trụ sở chính hoặc chi nhánh."

2. Điểm d khỏan 1 Điều 7 (đã được sửa đổi, bổ sung bởi khỏan 6 Điều 2 Thông tư số 11/2016/TT-NHNN) được sửa đổi, bổ sung như sau:

"d) Báo cáo về việc tổ chức kinh tế trang bị đầy đủ bảng thông báo tỷ giá công khai, bảng hiệu ghi tên tổ chức tín dụng ủy quyền và tên đại lý đổi ngọai tệ tại nơi giao dịch;"

3. Điểm c khỏan 2 Điều 7 (đã được sửa đổi, bổ sung bởi khỏan 6 Điều 2 Thông tư số 11/2016/TT-NHNN) được sửa đổi, bổ sung như sau:

"c) Báo cáo về việc tổ chức kinh tế trang bị đầy đủ bảng thông báo tỷ giá công khai, bảng hiệu ghi tên tổ chức tín dụng ủy quyền và tên đại lý đổi ngọai tệ tại nơi giao dịch và văn bản cam kết của tổ chức kinh tế kèm bản sao giấy tờ chứng minh (nếu có) việc đáp ứng điều kiện về địa điểm đặt đại lý đổi ngọai tệ của tổ chức kinh tế (đối với trường hợp tăng số lượng đại lý đổi ngọai tệ)."

4. Bãi bỏ điểm đ khỏan 1 Điều 7 (đã được sửa đổi, bổ sung bởi khỏan 6 Điều 2 Thông tư số 11/2016/TT-NHNN).

Điều 2. Sửa đổi, bổ sung, bãi bỏ một số điều của Thông tư số 34/2015/TT-NHNN ngày 31 tháng 12 năm 2015 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn họat động cung ứng dịch vụ nhận và chi, trả ngọai tệ 1. Điểm d khỏan 3 Điều 11 (đã được sửa đổi, bổ sung bởi khỏan 3 Điều 1 Thông tư số 11/2016/TT-NHNN) được sửa đổi, bổ sung như sau:

"d) Thành phần hồ sơ theo quy định tại điểm d khỏan 1 Điều này."

2. Bãi bỏ điểm đ khỏan 1 Điều 11, điểm d khỏan 1 Điều 14.

Điều 3. Sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 21/2014/TT-NHNN ngày 14 tháng 8 năm 2014 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về phạm vi họat động ngọai hối, điều kiện, trình tự, thủ tục chấp thuận họat động ngọai hối của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai 1. Điểm a khỏan 2 Điều 26 (đã được sửa đổi, bổ sung bởi khỏan 26 Điều 1 Thông tư số 28/2016/TT-NHNN ngày 5 tháng 10 năm 2016 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 21/2014/TT-NHNN ngày 14 tháng 8 năm 2014 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về phạm vi họat động ngọai hối, điều kiện, trình tự, thủ tục chấp thuận họat động ngọai hối của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai (gọi tắt là Thông tư số 28/2016/TT-NHNN)) được sửa đổi, bổ sung như sau:

"a) Đáp ứng các điều kiện như đối với ngân hàng thương mại quy định tại điểm b, c khỏan 2 Điều 10 Thông tư này;"

2. Điểm b khỏan 3 Điều 29 (đã được sửa đổi, bổ sung bởi khỏan 28 Điều 1 Thông tư số 28/2016/TT-NHNN) được sửa đổi, bổ sung như sau:

"b) Sau khi hết thời hạn được phép thực hiện các họat động ngọai hối khác trên thị trường trong nước và thị trường quốc tế tại văn bản chấp thuận có thời hạn, trường hợp có nhu cầu tiếp tục thực hiện, trên cơ sở đáp ứng đủ điều kiện và hồ sơ như đối với ngân hàng thương mại quy định tại điểm b, d khỏan 2 Điều 10 và điểm a, b, c khỏan 5 Điều 11 Thông tư này và các quy định có liên quan của Ngân hàng Nhà nước, Ngân hàng Chính sách Xã hội được Ngân hàng Nhà nước xem xét, cho phép gia hạn thực hiện các họat động ngọai hối này tại văn bản gia hạn văn bản chấp thuận có thời hạn."

3. Điểm b khỏan 3 Điều 29a (đã được bổ sung bởi khỏan 29 Điều 1 Thông tư số 28/2016/TT-NHNN) được sửa đổi, bổ sung như sau:

"b) Sau khi hết thời hạn được phép thực hiện các họat động ngọai hối khác trên thị trường trong nước và thị trường quốc tế tại văn bản chấp thuận có thời hạn, trường hợp có nhu cầu tiếp tục thực hiện, trên cơ sở đáp ứng đủ điều kiện và hồ sơ như đối với ngân hàng thương mại quy định tại điểm b, d khỏan 2 Điều 10 và điểm a, b, c khỏan 5 Điều 11 Thông tư này và các quy định có liên quan của Ngân hàng Nhà nước, Ngân hàng Phát triển Việt Nam được Ngân hàng Nhà nước xem xét, cho phép gia hạn thực hiện các họat động ngọai hối này tại văn bản gia hạn văn bản chấp thuận có thời hạn.".

Điều 4. Sửa đổi, bổ sung, bãi bỏ một số điều của Thông tư số 10/2016/TT-NHNN ngày 29 tháng 6 năm 2016 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn một số nội dung quy định tại Nghị định số 135/2015/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2015 của Chính phủ quy định về đầu tư gián tiếp ra nước ngòai 1. Điểm b khỏan 1 Điều 13 được sửa đổi, bổ sung như sau:

"b) Bản sao báo cáo tài chính đã được kiểm tóan 03 (ba) năm liên tục liền trước năm nộp hồ sơ;"

2. Điểm b khỏan 1 Điều 15 được sửa đổi, bổ sung như sau:

"b) Bản sao báo cáo tài chính đã được kiểm tóan 03 (ba) năm liên tục liền trước năm nộp hồ sơ;"

3. Bãi bỏ điểm e, điểm g khỏan 1 Điều 13, điểm e khỏan 1 Điều 15.

Điều 5. Bãi bỏ khỏan 3, 6 Điều 1 Thông tư số 11/2016/TT-NHNN .

Điều 6. Trách nhiệm tổ chức thực hiện Chánh Văn phòng, Vụ trưởng Vụ Quản lý ngọai hối và Thủ trưởng các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Tổng giám đốc (Giám đốc) các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai chịu trách nhiệm tổ chức thực hiện Thông tư này.

Điều 7. Điều khỏan thi hành Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 25 tháng 11 năm 2019.

KT. THỐNG ĐỐC PHÓ THỐNG ĐỐC (Đã ký) Đào Minh Tú