Thông tư số 17/2018/TT-NHNNSửa đổi, bổ sung một số điều của các Thông tư quy định về việc cấp Giấy phép, mạng lưới hoạt động và hoạt động ngoại hối của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài

NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

Số: 17/2018/TT-NHNN

Hà Nội, ngày 14 tháng 8 năm 2018

THÔNG TƯ

Sửa đổi, bổ sung một số điều của các Thông tư quy định về việc cấp Giấy phép, mạng lưới họat động và họat động ngọai hối của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai

Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ngày 16 tháng 6 năm 2010;

Căn cứ Luật các tổ chức tín dụng ngày 16 tháng 6 năm 2010 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật các tổ chức tín dụng ngày 20 tháng 11 năm 2017;

Căn cứ Nghị định số 16/2017/NĐ-CP ngày 17 tháng 02 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;

Theo đề nghị của Vụ trưởng Vụ Pháp chế; Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành Thông tư sửa đổi, bổ sung một số điều của các Thông tư quy định về việc cấp Giấy phép, mạng lưới họat động và họat động ngọai hối của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai .

Điều 1. Sửa đổi, bổ sung, bãi bỏ một số điều của Thông tư số 40/2011/TT-NHNN ngày 15 tháng 12 năm 2011 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định về việc cấp Giấy phép và tổ chức, họat động của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngòai và văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngòai, tổ chức nước ngòai khác có họat động ngân hàng tại Việt Nam 1. Điểm đ khỏan 2 Điều 9 được sửa đổi, bổ sung như sau:

"đ) Các cổ đông sáng lập phải cùng nhau sở hữu tối thiểu 50% vốn điều lệ khi thành lập ngân hàng thương mại cổ phần, trong đó các cổ đông sáng lập là pháp nhân phải cùng nhau sở hữu tối thiểu 50% tổng số cổ phần của các cổ đông sáng lập;".

2. Điểm e khỏan 2 Điều 9 được sửa đổi, bổ sung như sau:

"e) Ngòai các điều kiện quy định tại điểm c, đ khỏan này, cổ đông sáng lập là cá nhân phải đáp ứng các điều kiện sau: (i) Mang quốc tịch Việt Nam; (ii) Không thuộc những đối tượng bị cấm theo quy định của Luật Doanh nghiệp; (iii) Không được dùng vốn huy động, vốn vay của tổ chức, cá nhân để góp vốn; (iv) Là người quản lý doanh nghiệp kinh doanh có lãi trong ít nhất 03 năm liền kề năm nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép hoặc có bằng đại học, trên đại học chuyên ngành kinh tế hoặc luật;".

3. Điểm g (ii) khỏan 2 Điều 9 được sửa đổi, bổ sung như sau: "(ii) Không được dùng vốn huy động, vốn vay của tổ chức, cá nhân khác để góp vốn;".

4. Bãi bỏ các điểm a, b, d khỏan 2 Điều 9; bãi bỏ cụm từ "a, b," tại điểm g khỏan 2 Điều 9, khỏan 3 Điều 10.

Điều 2. Bãi bỏ một số điều của Thông tư số 21/2013/TT-NHNN ngày 9 tháng 9 năm 2013 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định về mạng lưới họat động của ngân hàng thương mại Bãi bỏ điểm i khỏan 1 Điều 6.

Điều 3. Bãi bỏ một số điều của Thông tư số 21/2014/TT-NHNN ngày 14 tháng 8 năm 2014 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về phạm vi họat động ngọai hối, điều kiện, trình tự, thủ tục chấp thuận họat động ngọai hối của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai Bãi bỏ điểm a khỏan 2 Điều 10 (đã được sửa đổi, bổ sung bởi khỏan 10 Điều 1 Thông tư số 28/2016/TT-NHNN ngày 5 tháng 10 năm 2016 sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 21/2014/TT-NHNN ngày 14 tháng 8 năm 2014 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về phạm vi họat động ngọai hối, điều kiện, trình tự, thủ tục chấp thuận họat động ngọai hối của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai).

Điều 4. Sửa đổi, bổ sung, bãi bỏ một số điều của Thông tư số 30/2015/TT-NHNN ngày 25 tháng 12 năm 2015 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định việc cấp Giấy phép, tổ chức và họat động của tổ chức tín dụng phi ngân hàng 1. Khỏan 5 Điều 11 (đã được sửa đổi, bổ sung bởi khỏan 2 Điều 1 Thông tư số 15/2016/TT-NHNN ngày 30 tháng 6 năm 2016 sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 30/2015/TT-NHNN ngày 25 tháng 12 năm 2015 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định việc cấp Giấy phép, tổ chức và họat động của tổ chức tín dụng phi ngân hàng) được sửa đổi, bổ sung như sau:

"5. Không được dùng vốn huy động, vốn vay của tổ chức, cá nhân khác để góp vốn.".

2. Điểm a khỏan 6 Điều 11 (đã được sửa đổi, bổ sung bởi khỏan 2 Điều 1 Thông tư số 15/2016/TT-NHNN ngày 30 tháng 6 năm 2016 sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 30/2015/TT-NHNN ngày 25 tháng 12 năm 2015 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định việc cấp Giấy phép, tổ chức và họat động của tổ chức tín dụng phi ngân hàng) được sửa đổi, bổ sung như sau:

"a) Mang quốc tịch Việt Nam;".

3. Bãi bỏ các khỏan 1, 2, 3 Điều 11.

Điều 5. Bãi bỏ một số điều của Thông tư số 31/2012/TT-NHNN ngày 26 tháng 11 năm 2012 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định về ngân hàng hợp tác xã Bãi bỏ khỏan 6 Điều 8, khỏan 1 Điều 25.

Điều 6. Bãi bỏ một số điều của Thông tư số 04/2015/TT-NHNN ngày 31 tháng 3 năm 2015 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định về qũy tín dụng nhân dân Bãi bỏ điểm d khỏan 1 Điều 31 (đã được sửa đổi, bổ sung bởi khỏan 3 Điều 2 Thông tư số 06/2017/TT-NHNN ngày 5 tháng 7 năm 2017 sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 03/2014/TT-NHNN ngày 23 tháng 01 năm 2014 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định về Qũy bảo đảm an tòan hệ thống qũy tín dụng nhân dân và Thông tư số 04/2015/TT-NHNN ngày 31 tháng 3 năm 2015 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định về qũy tín dụng nhân dân).

Điều 7. Trách nhiệm tổ chức thực hiện Chánh Văn phòng, Vụ trưởng Vụ Pháp chế và Thủ trưởng các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Tổng giám đốc (Giám đốc) các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai chịu trách nhiệm tổ chức thực hiện Thông tư này.

Điều 8. Điều khỏan thi hành Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01 tháng 10 năm 2018./.

KT. THỐNG ĐỐC PHÓ THỐNG ĐỐC (Đã ký) Đào Minh Tú