Thông tư số 27/2013/TT-NHNNSửa đổi, bổ sung một số điều của về hướng dẫn giao dịch hối đoái giữa Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài

NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

Số: 27/2013/TT-NHNN

Hà Nội, Ngày 05 tháng 12 năm 2013

THÔNG TƯ

Sửa đổi, bổ sung một số điều của T hông tư số 02/2012/TT-NHNN ngày 27/02/2012 về hướng dẫn giao dịch hối đóai giữa N gân hàng N hà nước V iệt N am và các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai _____________________

Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam s ố 46/2010/QH12 ngày 16 tháng 6 năm 2010;

Căn cứ Luật C ác tổ chức tín dụng số 47/2010/QH12 ngày 16 th á ng 6 năm 2010;

Căn cứ Pháp lệnh ngọai h ố i s ố 28/2005/PL-UBTVQH11 ngày 13 tháng 12 năm 2005;

Căn cứ Nghị định số 160/2006/NĐ-CP ngày 28 tháng 12 năm 2006 của Ch í nh phủ quy định chi tiết thi hành Pháp lệnh ngọai hối;

Căn cứ Nghị định số 96/2008/NĐ-CP ngày 26 tháng 8 năm 2008 của Ch í nh phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;

Theo đề nghị của Giám đốc Sở Giao dịch ; Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành Thông tư sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư s ố 02/2012/TT-NHNN ngày 27 tháng 02 năm 2012 về hướng dẫn giao dịch h ố i đóai giữa Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và các tổ chức tín dụng, ch i nh á nh ngân hàng nước ngòai , Điều 1. Sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 02/2012/TT-NHNN ngày 27/02/2012 về hướng dẫn giao dịch hối đóai giữa Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai như sau:

1. Khỏan 3 Điều 4 được sửa đổi, bổ sung như sau:

"3. Là tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai có hệ thống máy móc, thiết bị và phương tiện giao dịch hối đóai như hệ thống giao dịch Reuters Dealing, Bloomberg, điện thọai hoặc các phương tiện giao dịch khác được Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau đây được gọi là Ngân hàng Nhà nước) chấp thuận trong từng thời kỳ."

2. Điều 12 được sửa đổi, bổ sung như sau:

"Điều 12. Phương tiện giao dịchPhương tiện giao dịch hối đóai giữa Ngân hàng Nhà nước và tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai là qua hệ thống giao dịch Reuters Dealing, Bloomberg, điện thọai hoặc các phương tiện giao dịch khác được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận trong từng thời kỳ. Trong trường hợp giao dịch hối đóai được thực hiện qua điện thọai, tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai phải có máy ghi âm đảm bảo ghi âm các giao dịch và lưu trữ để sử dụng khi cần thiết."

3. Khỏan 1 Điều 19 được sửa đổi, bổ sung như sau:

"1. Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai có quan hệ giao dịch hối đóai với Ngân hàng Nhà nước phải báo cáo Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) theo quy định như sau:

a) Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai có quan hệ giao dịch hối đóai với Ngân hàng Nhà nước và không thuê bao sử dụng phương tiện giao dịch qua hệ thống giao dịch Reuters Dealing phải báo cáo Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) tình hình giao dịch hối đóai với các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai khác theo Phụ lục 02 (đính kèm Thông tư này) chậm nhất vào 14 giờ các ngày làm việc trong tuần;

b) Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai có quan hệ giao dịch hối đóai với Ngân hàng Nhà nước và có thuê bao sử dụng phương tiện giao dịch qua hệ thống giao dịch Reuters Dealing phải báo cáo Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) tình hình giao dịch hối đóai với Ngân hàng Nhà nước và các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai khác có thuê bao sử dụng phương tiện giao dịch qua hệ thống giao dịch Reuters Dealing theo quy trình hướng dẫn báo cáo giao dịch hối đóai qua hệ thống giao dịch Reuters Dealing do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ban hành.Kể từ thời điểm hòan tất giao dịch hối đóai giữa các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai có thuê bao sử dụng phương tiện giao dịch qua hệ thống giao dịch Reuters Dealing với nhau, các bên tham gia giao dịch phải báo cáo giao dịch được thực hiện trên hệ thống giao dịch Reuters Dealing trong vòng 15 phút. Trong trường hợp các bên không thực hiện giao dịch trên hệ thống giao dịch Reuters Dealing, việc báo cáo giao dịch phải được các bên thực hiện trên hệ thống giao dịch Reuters Dealing trong vòng 45 phút."

4. Bổ sung Khỏan 4 Điều 19 như sau:

"4. Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai được miễn trách nhiệm tuân thủ thời gian thực hiện báo cáo theo quy định tại Điểm b Khỏan 1 Điều 19 Thông tư này trong thời gian xảy ra các sự cố bất khả kháng như sau:

a) Lỗi kết nối đường truyền từ hệ thống máy chủ chứa dữ liệu báo cáo của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai đến Ngân hàng Nhà nước có nguyên nhân bắt nguồn từ nhà cung cấp dịch vụ đường truyền;

b) Hệ thống giao dịch Reuters Dealing gặp sự cố kỹ thuật có nguyên nhân bắt nguồn từ nhà cung cấp dịch vụ Reuters Dealing;

c) Các trường hợp mất điện bắt nguồn từ nguyên nhân khách quan hoặc nhà cung cấp điện;

d) Hệ thống máy chủ báo cáo của Ngân hàng Nhà nước gặp sự cố kỹ thuật;

đ) Các trường hợp khác bắt nguồn từ các nguyên nhân khách quan.Ngay sau khi sự cố được khắc phục, tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai có trách nhiệm thực hiện báo cáo các giao dịch đã hòan tất nhưng chưa được báo cáo tới Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) trong thời gian khắc phục sự cố. Các bước thực hiện báo cáo các giao dịch này tuân theo quy trình hướng dẫn báo cáo giao dịch hối đóai qua hệ thống giao dịch Reuters Dealing do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ban hành."

5. Điều 20 được sửa đổi, bổ sung như sau:

"Điều 20. Tạm ngừng giao dịch, hủy quan hệ giao dịch 1. Tạm ngừng giao dịch hối đóai từ 01 đến 03 tháng trong các trường hợp sau:

a) Gửi báo cáo không đúng thời hạn hoặc không đúng nội dung theo quy định 03 (ba) lần;

b) Không gửi báo cáo 03 (ba) lần;

c) Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai không tuân thủ quy định tại Khỏan 3 Điều 19 Thông tư này;

d) Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai bị xử phạt vi phạm hành chính trong họat động ngọai hối.

2. Tạm ngừng giao dịch hối đóai với tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai trong thời gian các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai bị đặt trong tình trạng:

a) Kiểm sóat đặc biệt;

b) Thu hẹp hoặc đình chỉ họat động giao dịch ngọai hối theo kết luận, thông báo của Ngân hàng Nhà nước (Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng).

3. Hủy quan hệ giao dịch hối đóai với tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai trong các trường hợp sau:

a) Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai bị thu hồi Giấy phép theo quy định tại Khỏan 1 Điều 28 Luật Các tổ chức tín dụng;

b) Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai không đáp ứng các điều kiện để thiết lập quan hệ giao dịch hối đóai theo quy định tại Khỏan 2 và Khỏan 3 Điều 4 Thông tư này;

c) Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai có những vi phạm nghiêm trọng trong lĩnh vực tiền tệ và họat động ngân hàng theo kết luận, thông báo của Ngân hàng Nhà nước (Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng).4. Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai không được thiết lập lại quan hệ giao dịch hối đóai với Ngân hàng Nhà nước trong thời hạn 01 (một) năm kể từ ngày bị hủy quan hệ giao dịch hối đóai. Hồ sơ, thủ tục thiết lập lại quan hệ giao dịch hối đóai với Ngân hàng Nhà nước của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai thực hiện theo quy định tại Điều 6 và Điều 7 Thông tư này."

6. Khỏan 4 Điều 22 được sửa đổi, bổ sung như sau:

"4. Trình Thống đốc ban hành các văn bản sau:

a) Quy chế quản lý, khai thác sử dụng Hệ thống thu thập, chiết xuất thông tin giao dịch ngọai hối trên thị trường ngọai tệ liên ngân hàng;

b) Quy trình hướng dẫn báo cáo giao dịch hối đóai qua hệ thống giao dịch Reuters Dealing."

Điều 2. Bãi bỏ Điều 8 Thông tư số 02/2012/TT-NHNN ngày 27/02/2012 về hướng dẫn giao dịch hối đóai giữa Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai.

Điều 3. Điều khỏan thi hành 1. Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 05/12/2013.

2. Chánh Văn phòng, Giám đốc Sở Giao dịch, Thủ trưởng các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Trưởng Ban kiểm sóat, Tổng Giám đốc (Giám đốc) của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngòai chịu trách nhiệm tổ chức thi hành Thông tư này.

KT. THỐNG ĐỐC PHÓ THỐNG ĐỐC (Đã ký) Nguyễn Đồng Tiến