Quyết định số 898/2006/QĐ-BTCBan hành kế hoạch phát triển thị trường chứng khoán việt nam 2006- 2010

BỘ TÀI CHÍNH ______ ______

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc _______________________

Số: 898/2006/QĐ-BTC

Hà Nội, ngày 20 tháng 2 năm 2006

QUYẾT ĐỊNH

Ban hành kế họach phát triển thị trưởng chứng khóan việt nam 2006- 2010 _______________________

Căn cứ Nghị định số 86/2002/NĐ-CP ngày 05/11/2002 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của bộ, cơ quan ngang bộ;

Căn cứ Nghị định số 77/2003/NĐ-CP ngày 01/07/2003 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;

Căn cứ Quyết định số 163/2003/QĐ-TTg ngày 05/08/2003 của Thủ tướng Chính phủ Phê duyệt Chiến lược phát triển thị trường chứng khóan Việt Nam đến năm 2010; Xét đề nghị của Chủ tịch Ủy ban Chứng khóan Nhà nước, QUYẾT ĐỊNH

Điều 1. Ban hành kế họach phát triển thị trường chứng khóan Việt nam 2006 - 2010 với những nội dung chủ yếu sau: I. MỤC TIÊU.

1. Mở rộng thị trường chứng khóan có tổ chức, thu hẹp thị trường tự do; phấn đấu đến năm 2010 tổng giá trị vốn hóa thị trường chứng khóan có tổ chức đạt 10-15% GDP.

2. Nâng cao tính minh bạch của họat động thị trường chứng khóan, áp dụng thông lệ tốt nhất về quản trị công ty đối với các công ty đại chúng và các tổ chức kinh doanh chứng khóan.

3. Nâng cao quy mô và năng lực của các tổ chức kinh doanh, dịch vụ chứng khóan đáp ứng yêu cầu phát triển thị trường chứng khóan.

4. Thực hiện đăng ký, lưu ký tập trung chứng khóan của các công ty đại chúng giao dịch trên thị trường chứng khóan có tổ chức tại Trung tâm Lưu ký chứng khóan.

5. Mở cửa thị trường dịch vụ chứng khóan theo lộ trình hội nhập đã cam kết; áp dụng các nguyên tắc về quản lý thị trường chứng khóan theo khuyến nghị của Tổ chức quốc tế các Ủy ban chứng khóan phù hợp với từng giai đọan phát triển thị trường. II. NỘI DUNG KẾ HỌACH.

6. Phát triển hàng hóa cho thị trường chứng khóan a) Hòan thiện khung pháp lý và chính sách đảm bảo Nhà nước thống nhất quản lý việc phát hành chứng khóan ra công chúng và quản lý các công ty đại chúng; áp dụng qui định quản trị công ty đối với các công ty đại chúng.

b)

Căn cứ Chương trình cải cách Doanh nghiệp Nhà nước 2006-2010, xây dựng và thực hiện kế họach gắn kết cổ phần hóa các doanh nghiệp Nhà nước với việc niêm yết trên thị trường chứng khóan; chuyển đổi các doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngòai thành công ty cổ phần và niêm yết trên thị trường chứng khóan; bán bớt cổ phần Nhà nước không cần nắm giữ tại các công ty niêm yết theo Danh mục lĩnh vực, ngành nghề Chính phủ qui định.

c) Cải tiến phương thức phát hành trái phiếu Chính phủ theo hướng nâng cao tỷ trọng đấu thầu, bảo lãnh phát hành theo các kỳ hạn khác nhau. Hòan thiện khung pháp lý, lựa chọn và hướng dẫn các chính quyền địa phương, các doanh nghiệp lớn phát hành trái phiếu để huy động vốn đầu tư.

d) Phát triển các hàng hóa khác trên thị trường chứng khóan bao gồm chứng chỉ qũy đầu tư chứng khóan, các chứng khóan phát sinh.

2. Phát triển thị trường giao dịch chứng khóan a) Chuyển Trung tâm Giao dịch Chứng khóan thành phố Hồ Chí Minh thành Sở Giao dịch Chứng khóan thực hiện niêm yết và giao dịch cổ phiếu cho các công ty lớn.

b) Hòan thiện tổ chức và họat động của Trung tâm Giao dịch Chứng khóan Hà Nội theo mô hình thị trường phi tập trung.

c) Hướng dẫn và quản lý, giám sát họat động giao dịch chứng khóan chưa niêm yết tại công ty chứng khóan.

d) Xây dựng và hòan thiện thị trường giao dịch trái phiếu, trước hết là trái phiếu Chính phủ.

3. Phát triển các tổ chức kinh doanh, dịch vụ chứng khóan a) Ban hành quy định để tạo cơ sở pháp lý cho các công ty chứng khóan tái cơ cấu theo hướng tăng quy mô vốn, phát triển nguồn nhân lực, mở rộng phạm vi và mạng lưới cung cấp dịch vụ; tăng cường áp dụng công nghệ thông tin trong cung cấp dịch vụ chứng khóan.

b) Xây dựng và phát triển hệ thống các nhà tạo lập thị trường; hệ thống các nhà kinh doanh trái phiếu chuyên nghiệp.

c) Mở rộng phạm vi nghiệp vụ và quy mô của công ty quản lý qũy; công ty quản lý qũy thực hiện nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư và quản lý qũy. Khuyến khích ngân hàng thương mại, công ty bảo hiểm lớn thành lập công ty quản lý qũy; đa dạng hóa các lọai hình đầu tư tập thể.

d) Áp dụng quản trị công ty theo thông lệ tốt nhất đối với các tổ chức kinh doanh, dịch vụ chứng khóan; chuẩn mực hóa kiểm sóat nội bộ, quản lý rủi ro và quy trình tác nghiệp, thực hiện Quy tắc đạo đức nghề nghiệp kinh doanh chứng khóan.

4. Phát triển tổ chức phụ trợ a) Đối với Trung tâm Lưu ký Chứng khóan: - Chuẩn bị các điều kiện cần thiết đưa Trung tâm Lưu ký Chứng khóan vào họat động từ năm 2006 để thực hiện các nghiệp vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh tóan chứng khóan mà các Trung tâm Giao dịch Chứng khóan đang đảm nhiệm. - Hòan thiện khuôn khổ pháp lý, quy trình nghiệp vụ để thực hiện đăng ký, lưu ký tập trung chứng khóan của các công ty đại chúng tại Trung tâm Lưu ký Chứng khóan từ năm 2007. - Nghiên cứu đề án chuyển đổi Trung tâm Lưu ký Chứng khóan thành mô hình công ty, trong đó có vốn sở hữu của Nhà nước; đa dạng hóa nghiệp vụ của Trung tâm Lưu ký Chứng khóan.

b) Đối với các thành viên lưu ký: Phát triển mạng lưới thành viên lưu ký (công ty chứng khóan, ngân hàng lưu ký) cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khóan đảm bảo an tòan tài sản, thực hiện các quyền cho nhà đầu tư.

5. Phát triển nhà đầu tư a) Phát triển tổ chức đầu tư chứng khóan chuyên nghiệp, khuyến khích các tổ chức này thành lập các công ty quản lý qũy và qũy đầu tư chứng khóan, phấn đấu tỷ trọng đầu tư vào thị trường chứng khóan của tổ chức đầu tư chứng khóan chuyên nghiệp đạt 20-25% tổng giá trị thị trường chứng khóan niêm yết vào năm 2010.

b) Phổ cập giáo dục đào tạo các kiến thức về chứng khóan và thị trường chứng khóan cho công chúng, nâng cao hiểu biết của công chúng về vai trò, lợi ớch, rủi ro của hình thức đầu tư qua qũy đầu tư chứng khóan.

6. Phát triển cơ sở hạ tầng công nghệ thông tin TTCK

a) Hòan thành và đưa vào sử dụng hệ thống giao dịch chứng khóan hiện đại cho Trung tâm Giao dịch Chứng khóan, Trung tâm Lưu ký Chứng khóan từ năm 2008.

b) Xây dựng và hướng dẫn thực hiện các chuẩn mực công nghệ thông tin áp dụng cho các tổ chức kinh doanh và dịch vụ chứng khóan đảm bảo cung cấp dịch vụ và thông tin thị trường chứng khóan minh bạch và công bằng cho mọi đối tượng đầu tư.

c) Hòan thành việc xây dựng cơ sở dữ liệu tập trung phục vụ quản lý và điều hành thị trường; tin học hóa việc trao đổi, cập nhật dữ liệu thị trường chứng khóan. Tăng cường ứng dụng công nghệ tin học trong công tác quản lý, điều hành và giảm sát thị trường.

7. Hội nhập quốc tế về thị trường chứng khóan a) Thực hiện chương trình hội nhập thị trường vốn ASEAN giai đọan 2006-2010, bao gồm các nội dung: thực hiện sáng kiến Qũy trái phiếu Châu á; hài hòa hóa tiêu chuẩn phát hành, niêm yết, công bố thông tin trên thị trường chứng khóan; kết nối giao dịch, niêm yết chỉ giữa các Sở Giao dịch Chứng khóan ASEAN; tiến tới hành thành thị trường thứ cấp chung cho giao dịch trái phiếu các nước ASEAN; phấn đấu có doanh nghiệp tham gia danh sách 100 công ty niêm yết hàng đầu của các nước ASEAN.

b) Thực hiện mở cửa dịch vụ thị trường chứng khóan theo lộ trình đã cam kết tại các Hiệp định song phương và đa phương.

c) Thực hiện quyền và nghĩa vụ thành viên của IOSCO; ký kết Biên bản Ghi nhớ về hợp tác song phương (MOU) với các Ủy ban Chứng khóan trong khu vực; ký kết Biên bản ghi nhớ đa phương (MMOU) với các thành viên IOSCO;

8. Quản lý Nhà nước về thị trường chứng khóan a) Xây dựng Luật Chứng khóan và các văn bản hướng dẫn trình cơ quan Nhà nước có thẩm quyền ban hành trong năm 2006.

b) Chuyển đổi tổ chức và họat động của các Trung tâm Giao dịch Chứng khóan, Trung tâm Lưu ký Chứng khóan theo quy định tại Luật Chứng khóan.

c) Nâng cao tính minh bạch, công khai, công bằng của họat động thị trường chứng khóan trên cơ sở hòan thiện và thực thi quy định về công bố thông tin, quy định quản trị công ty đối với công ty đại chúng. d)Nâng cao năng lực họach định chính sách, tăng cường hiệu quả giám sát, thanh tra và xử lý vi phạm pháp luật về chứng khóan và thị trường chứng khóan; hòan thiện và áp dụng các tiêu chí đánh giá hiệu quả của các công ty chứng khóan, công ty quản lý qũy, tiêu chí cảnh báo các giao dịch bất thường trên thị trường chứng khóan.

đ) Áp dụng nguyên tắc quản lý thị trường chứng khóan theo khuyến nghị của IOSCO về các lĩnh vực: quản lý tổ chức phát hành chứng khóan, qũy đầu tư tập thể, tổ chức trung gian thị trường, thị trường thứ cấp.

e) Thực hiện Đề án nâng cấp đào tạo người hành nghề kinh doanh chứng khóan và đào tạo, tuyên truyền về thị trường chứng khóan cho công chúng đầu tư giai đọan 2006-2010 được Bộ Tài chính phê duyệt.

Điều 2. Tổ chức thực hiện 1. Ủy ban Chứng khóan Nhà nước chủ trì phối hợp với các đơn vị liên quan triển khai thực hiện Kế họach này, hàng năm báo cáo Bộ trưởng Bộ Tài chính về tiến độ thực hiện Kế họach; đề xuất các giải pháp thực hiện và nội dung điều chỉnh Kế họach khi cần thiết.

2. Cục Tài chính Doanh nghiệp chủ trì xây dựng Danh mục và kế họach đưa các doanh nghiệp Nhà nước cổ phần hóa tiềm năng tham gia thị trường chứng khóan; Danh mục và kế họach bán bớt cổ phần Nhà nước tại các công ty đã niêm yết, đăng ký giao dịch theo danh mục lĩnh vực, ngành nghề Chính phủ quy định.

3. Kho bạc Nhà nước chủ trì xây dựng và thực hiện Đề án cải tiến phát hành trái phiếu Chính phủ.

4. Vụ Tài chính Ngân hàng chủ trì xây dựng và chỉ đạo thực hiện các chính sách phát triển thị trường chứng khóan; tổng hợp kế họach và chỉ đạo việc phát hành trái phiếu chính quyền địa phương, trái phiếu của Qũy hỗ trợ phát triển và trái phiếu của các Ngân hàng thương mại, các Tổng công ty lớn.

5. Các đơn vị thuộc và trực thuộc Bộ Tài chính theo nhiệm vụ được phân công phối hợp với Ủy ban Chứng khóan Nhà nước, Cục Tài chính Doanh nghiệp, Kho bạc Nhà nước, Vụ Tài chính Ngân hàng hòan thành các nhiệm vụ nêu tại Kế họach này.

Điều 3. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký. Chủ tịch Ủy ban Chứng khóan Nhà nước, Chánh Văn phòng Bộ Tài chính, thủ trưởng các tổ chức, đơn vị có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.

Nơi nhận: - Lãnh đạo Bộ; - Như Điều 3; - Văn phòng Chính phủ (để báo cáo); - Lưu: VT, UBCKNN BỘ TRƯỞNG (đã ký) Nguyễn Sinh Hùng