Thông tư số 147/2012/TT-BTCSửa đổi, bổ sung một sổ điều của Quy chế hành nghề chứng khoán được ban hành kèm theo của Bộ trưởng Bộ Tài chính

BỘ TÀI CHÍNH

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

Số: 147/2012/TT-BTC

Hà Nội, ngày 10 tháng 9 năm 2012

THÔNG TƯ

Sửa đổi, bổ sung một số điều của “Quy chế hành nghề chứng khóan” được ban hành kèm theo Quyết định số 15/2008/QĐ-BTC ngày 27 tháng 3 năm 2008 của Bộ trưởng Bộ Tài chính _____________________________________

Căn cứ Luật Chứng khóan ngày 29 tháng 6 năm 2006;

Căn cứ Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khóan ngày 24 tháng 11 năm 2010;

Căn cứ Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khóan và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khóan;

Căn cứ Nghị định số 118/2008/NĐ-CP ngày 27 tháng 11 năm 2008 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;

Theo đề nghị của Chủ tịch Ủy ban Chứng khóan Nhà nước; Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế hành nghề chứng khóan được ban hành kèm theo Quyết định số 15/2008/QĐ-BTC ngày 27 tháng 3 năm 2008 của Bộ trưởng Bộ Tài chính, Điều 1. Sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế hành nghề chứng khóan được ban hành kèm theo Quyết định số 15/2008/QĐ-BTC ngày 27 tháng 3 năm 2008 của Bộ trưởng Bộ Tài chính như sau:

1. Bãi bỏ điểm b khỏan 1 Điều 4.

2. Sửa đổi Điều 5 như sau: "

Điều 5. Hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề chứng khóan 1. Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khóan đối với cá nhân trong nước bao gồm:

a) Giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khóan (theo mẫu quy định tại Phụ lục số I Quy chế hành nghề chứng khóan);

b) Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khóan (theo mẫu quy định tại Phụ lục ban hành kèm theo Thông tư này) trong vòng sáu (06) tháng gần nhất tính đến ngày Ủy ban Chứng khóan Nhà nước nhận được hồ sơ hợp lệ, được chứng thực chữ ký của người khai;

c) Phiếu Lý lịch tư pháp được cơ quan có thẩm quyền cấp trong thời hạn sáu (06) tháng gần nhất tính đến ngày Ủy ban Chứng khóan Nhà nước nhận được hồ sơ, kèm theo bản sao hợp lệ giấy chứng minh nhân dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng;

d) Bản sao hợp lệ bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sỹ, tiến sỹ;đ) Bản sao hợp lệ chứng chỉ hành nghề chứng khóan hợp pháp ở nước ngòai hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đã được phép hành nghề chứng khóan hợp pháp ở nước ngòai (nếu có);

e) Bản sao hợp lệ các chứng chỉ chuyên môn về chứng khóan hoặc các văn bằng được phép miễn giảm chứng chỉ chuyên môn về chứng khóan theo quy định tại Điều 4 Quy chế hành nghề chứng khóan;

g) Kết quả thi sát hạch phù hợp với lọai chứng chỉ hành nghề chứng khóan đề nghị cấp;

h) Hai (02) ảnh 4x6 chụp trong vòng sáu (06) tháng gần nhất tính đến ngày Ủy ban Chứng khóan Nhà nước nhận được hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khóan;

i) Trường hợp đề nghị cấp Chứng chỉ hành nghề quản lý qũy, hồ sơ phải bổ sung tài liệu do tổ chức có thẩm quyền xác nhận, chứng minh người đề nghị cấp chứng chỉ đã có đủ năm kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng (trừ các trường hợp được miễn giảm) theo quy định tại điểm c khỏan 3 Điều 4 Quy chế hành nghề chứng khóan.

2. Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khóan đối với cá nhân người nước ngòai, bao gồm:

a) Các tài liệu quy định tại điểm a, c, d, đ, e, g, h và i khỏan 1 Điều này;

b) Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khóan (theo mẫu quy định tại Phụ lục ban hành kèm theo Thông tư này) trong vòng sáu (06) tháng gần nhất tính đến ngày Ủy ban Chứng khóan Nhà nước nhận được hồ sơ hợp lệ, được chứng thực chữ ký của người khai.

3. Hồ sơ đề nghị cấp, chứng chỉ hành nghề chứng khóan được lập thành một (01) bản gửi Ủy ban Chứng khóan Nhà nước và không được hòan lại, kể cả trường hợp không được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khóan. Trường hợp có tài liệu viết bằng tiếng nước ngòai, các tài liệu này phải dịch chứng thực sang tiếng Việt. Riêng đối với người nước ngòai, những tài liệu thuộc lọai văn bản do cơ quan Nhà nước có thẩm quyền nước ngòai cấp hoặc xác nhận, phải được hợp pháp hóa lãnh sự trong vòng sáu (06) tháng gần nhất tính đến ngày Ủy ban Chứng khóan Nhà nước nhận được hồ sơ.

4. Trong thời hạn năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ủy ban Chứng khóan Nhà nước ra Quyết định cấp chứng chỉ hành nghề chứng khóan và thông báo nộp lệ phí cấp chứng chỉ (đối với trường hợp hồ sơ đã hợp lệ) hoặc thông báo sửa đổi, bổ sung hồ sơ (đối với trường hợp hồ sơ chưa hợp lệ) cho người đề nghị. Người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khóan phải nộp lệ phí trước khi nhận chứng chỉ hành nghề chứng khóan. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khóan Nhà nước phải trả lời bằng văn bản, nêu rõ lý do và đăng trên trang thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khóan Nhà nước.

5. Chứng chỉ hành nghề chứng khóan chỉ có giá trị sử dụng khi người được cấp chứng chỉ làm việc tại vị trí nghiệp vụ chuyên môn của một công ty chứng khóan, công ty quản lý qũy, công ty đầu tư chứng khóan và được công ty đó thông báo với Ủy ban Chứng khóan Nhà nước.

6. Chứng chỉ hành nghề chứng khóan được cấp không thời hạn, trừ trường hợp bị thu hồi theo quy định tại khỏan 1 Điều 7 Quy chế hành nghề chứng khóan."

7. Bãi bỏ Mẫu Sơ yếu lý lịch của người hành nghề chứng khóan quy định tại Phụ lục số II được ban hành kèm theo Quy chế hành nghề chứng khóan.

Điều 2. Tổ chức thực hiện 1. Thông tư này có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 11 năm 2012.

2. Quá trình thực hiện, nếu có vướng mắc đề nghị các tổ chức, cá nhân có liên quan phản ánh về Bộ Tài chính để nghiên cứu, hướng dẫn, giải quyết./.

KT. BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG (Đã ký) Trần Xuân Hà